ಭದ್ರತೆಗಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ರಾಜ್ಯದ ನಿಯಂತ್ರಣ

ಯಾವುದೇ ಭದ್ರತಾ ವ್ಯವಹಾರಗಳ ಕೆಲವು ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಒಳಪಟ್ಟಿರುತ್ತದೆ ಮತ್ತು ಸ್ಥಾಪಿಸಿದ ಗುಣಮಟ್ಟ ಅನುಸರಿಸಲು ಬೇಕು, ಇಲ್ಲದಿದ್ದರೆ ಅದು ಗೊಂದಲದಲ್ಲಿ ಇರುತ್ತದೆ. ಇದು ಆದೇಶ ನಿಯಂತ್ರಿಸಿತು ಇದು, ಆದರೆ ವ್ಯವಹಾರಕ್ಕೆ ಪಕ್ಷಗಳ ಹಕ್ಕುಗಳು ಮತ್ತು ಕರ್ತವ್ಯಗಳನ್ನು ಶಾಸನ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ರಾಜ್ಯದ ನಿಯಂತ್ರಣ, ಆದ್ದರಿಂದ ಅಗತ್ಯ.

ಷೇರು ವಿನಿಮಯ ಮತ್ತು ಆ ವ್ಯಾಪಾರ ಮರೆಯಬೇಡಿ , ಸರ್ಕಾರದ ಭದ್ರತಾ ಆದ್ದರಿಂದ ಸರ್ಕಾರದ ಆಸಕ್ತಿ ಸ್ಥಿರ ಮತ್ತು ಸಮರ್ಥ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಯನ್ನು ಖಚಿತಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳಲು. ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ರಾಜ್ಯದ ನಿಯಂತ್ರಣ ಕನಿಷ್ಠ ಅಪಾಯವನ್ನು ಒಂದು ಸಂಭಾವ್ಯ ಕಡಿತ ಗುರಿ, ಗುರುತಿಸಲು ಮತ್ತು ವಂಚನೆ ಎಲ್ಲಾ ಅತಿಕ್ರಮಣಗಳ, ಹೊಸ ವೈಶಿಷ್ಟ್ಯಗಳ ಪರಿಚಯ ನಾಶ ಮತ್ತು ವೃತ್ತಿಪರ ಮಧ್ಯವರ್ತಿಗಳ ಕಾರ್ಯಕ್ಷಮತೆಯನ್ನು ಸುಧಾರಿಸಲು.

ಮಾರ್ಕೆಟ್ಸ್ ಭದ್ರತಾ ಸ್ವತಂತ್ರವಾಗಿ ಕಾರ್ಯ ಮಾಡಬೇಕು, ಮತ್ತು ಸಾರ್ವಜನಿಕ ಅಧಿಕಾರಿಗಳ ವಿಪರೀತ ನಿಯಂತ್ರಣ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆ ಪ್ರತಿಫಲವನ್ನು ಕಡಿಮೆ ದರಗಳು ಕಾರಣವಾಗಬಹುದು. ಧನಾತ್ಮಕ ದಿಕ್ಕಿನಲ್ಲಿ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಚಟುವಟಿಕೆ ಒಡ್ಡದ ದಿಕ್ಕಿನಲ್ಲಿ, ಮತ್ತು ಮುಖ್ಯ ರಚನೆಯ ಪುನಃರೂಪಿಸುವ ಸಂದ ಹಸ್ತಕ್ಷೇಪ ನಡುವಿನ ಎಲ್ಲೆ ಇಲ್ಲ.

ಹೀಗಾಗಿ, ರಾಜ್ಯದ ಭದ್ರತೆಗಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ಕಟ್ಟುಪಾಡನ್ನು ಕೆಳಗಿನ ರೀತಿಗಳಲ್ಲಿ ನಡೆಸಬಹುದು:

• ಶಾಸನದ ಪರಿಚಯ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳ ಭಾಗವಹಿಸುವ ಅರ್ಹತೆಯನ್ನು ಮಟ್ಟದ ಮೂಲಭೂತ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳನ್ನು ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ.
• ಪೂರೈಸುವುದು ಅತ್ಯಗತ್ಯ ಅಥವಾ ಭದ್ರತಾ ಸ್ಟಾಕ್ ವಿನಿಮಯ ಅನುಷ್ಠಾನಕ್ಕೆ ತರಲಾಗುತ್ತಿದೆ ಎಂದು ಮುಖ್ಯ ಗುಣಮಟ್ಟವನ್ನು ಸ್ಥಾಪಿಸಲಾಗುತ್ತಿದೆ.
• ಪ್ರತಿ ಪಕ್ಷದ ಹೊರಡಿಸಿದ ಭದ್ರತಾ ಅಧಿಕೃತ ನೋಂದಣಿ.
• ವಿಶೇಷ ಪರವಾನಗಿ ವಿನಿಮಯ ಸ್ಟಾಕ್ ಮೇಲೆ ಪ್ರತಿ ಬ್ರೋಕರ್ ಸಮ್ಮುಖದಲ್ಲಿ ಕಂಟ್ರೋಲ್ ವೃತ್ತಿಪರ ಕೌಶಲ್ಯ ಮತ್ತು ಜ್ಞಾನ ಸ್ವಾಧೀನ ದೃಢಪಡಿಸುವ ಮತ್ತು ಅರ್ಹತೆಯ ತನ್ನ ಮಟ್ಟವನ್ನು ಸ್ಥಾಪಿಸಿದ.
• ವಿಶೇಷ ಘಟಕ ಸಂಸ್ಥೆ ಅಮೂಲ್ಯ ದಾಖಲೆಗಳ ಕೊಳ್ಳುವ ಹಕ್ಕುಗಳನ್ನು ರಕ್ಷಿಸಲು.
• ವಿವಾದಗಳಿಗೆ ಸೆಟ್ಲ್ಮೆಂಟ್, ಹಾಗೂ ಭಾಗವಹಿಸುವವರು ಬಿಟ್ಟುಬಿಡುವ ವೃತ್ತಿಪರ ಪರವಾನಗಿ ಹೊಂದಿರದ. ಅನ್ವಯವಾಗುವ ಕಾನೂನು ನಿಯಮದಲ್ಲಿ ಮೂಲ ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಾಗಿ ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ದಂಡದ ಸ್ಥಾಪಿಸಲಾಗುತ್ತಿದೆ. ಮಧ್ಯವರ್ತಿಗಳ ಇಂತಹ ಶಿಕ್ಷೆ ಪರವಾನಗಿಯ ಒಂದು ರದ್ದು ದಂಡ ಪಾವತಿಗೆ ಬಳಸಲ್ಪಡುತ್ತದೆ.

ಭದ್ರತೆಗಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ವಾದ್ಯಗಳ ಎಲ್ಲಾ ಮಾಡಿ ಕರೆಯಲಾದ ಕಡ್ಡಾಯವಾಗಿ ತಪಾಸಣೆ, ಒಳಪಡಿಸಬೇಕು. ಈ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯು ಸ್ಟಾಕ್ ವಿನಿಮಯ ಸೂಕ್ತಿಗಳನ್ನು ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಭದ್ರತಾ ಅಗತ್ಯಗಳಿಗೆ ಅನುಸರಣೆ ಗುರುತಿಸುವ ಸಲುವಾಗಿ ತಜ್ಞರು ಕೈಗೊಳ್ಳಲಾಗುತ್ತದೆ. ಎಲ್ಲಾ ವಿತರಕರು ಪರೀಕ್ಷೆಗೆ ಷೇರುಗಳನ್ನು ಅಥವಾ ಬಾಂಡ್ಗಳು ನೀಡಿ, ಅನೇಕ ಜನರು ಒಂದು ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ಬೀದಿಗಳಲ್ಲಿ ಮಾರಾಟ ಅವರಿಗೆ ಪ್ರದರ್ಶಿಸಲು ಬಯಸುತ್ತಾರೆ. ಇದು ಸಾಧ್ಯ, ಆದರೆ ಅದು-ಲಾಭದ ಅಪಾಯದ ಮಟ್ಟವನ್ನು ತುಂಬಾ ಹೆಚ್ಚಾಗಿರುತ್ತವೆ, ಖರೀದಿಯಲ್ಲಿ ಅನುಕೂಲವಾಗುವುದು ಪರಿಗಣಿಸಲಾಗುವುದಿಲ್ಲ ಇದು ಎಂದು ಅರ್ಥಮಾಡಿಕೊಳ್ಳಲು ಅಗತ್ಯ. ಮತ್ತು ನೀಡುವವರು ನೆನಪಿನಲ್ಲಿಟ್ಟುಕೊಳ್ಳಬೇಕು ಆ ಪಟ್ಟಿಯನ್ನು ವಿಧಾನ ಜಾರಿಗೆ ಎಂದು ಭದ್ರತಾ ಮೌಲ್ಯವು, ತಮ್ಮ ಗಮನಾರ್ಹವಾಗಿ ಕಡಿಮೆ ಅಪಾಯ ಸಂಭವನೀಯತೆಯನ್ನು ಎಂದು, ಹೆಚ್ಚಾಗಿರುತ್ತದೆ. ಶಾಸನದ ಪ್ರಕಾರ, ಪಟ್ಟಿಯಲ್ಲಿನ ಕೊನೆಯಲ್ಲಿ ಕಟ್ಟುನಿಟ್ಟಾಗಿ ನಿಷೇಧಿಸಲಾಗಿದೆ ಮೊದಲು ಅಮೂಲ್ಯವಾದ ದಾಖಲೆಗಳು ಉತ್ತೇಜಿಸಲು ಮತ್ತು ಉಲ್ಲಂಘನೆ ಪೆನಾಲ್ಟಿ ಅನುಸರಿಸಲಾಗುವುದು.

ಷೇರು ವಿನಿಮಯ ವೃತ್ತಿಪರ ಭಾಗಿಗಳ ಮೇಲಾಧಾರ, ಪಾಲನೆ, ಖಾತರಿಯಾಗಿ ಭದ್ರತೆಗಳ ಮಾಲೀಕರು ಖಾತರಿ ಸಮಸ್ಯೆಗಳು ತೊಡಗಿಕೊಂಡಿವೆ. ಕೆಲವು ಸಂದರ್ಭಗಳಲ್ಲಿ, ಮಾಡಿದ ಆಸ್ತಿ ವಿಮೆ ಯೋಜನೆಯ ಅಪಾಯ ಸಂಭವನೀಯತೆಯನ್ನು ತಗ್ಗಿಸಲು.

ವಿನಿಮಯ ಇತರ ಭಿನ್ನವಾಗಿದೆ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ರೀತಿಯ ವಾದ್ಯ ವಾತಾವರಣದ ನಲ್ಲಿ ಸಣ್ಣ ಬದಲಾವಣೆಗಳನ್ನು ಮಾಡಲು ತನ್ನ ಸೂಕ್ಷ್ಮ ಪ್ರತಿಕ್ರಿಯೆ. ಪರಿಣಾಮವಾಗಿ, ಭದ್ರತೆಗಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ಕಟ್ಟುಪಾಡನ್ನು ರಾಜ್ಯದ ಇತರ ವಿಧಾನಗಳಿಗೆ ನಿರ್ದಿಷ್ಟ, ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಇರಬೇಕು. ಉದಾಹರಣೆಗೆ, ಸ್ಟಾಕ್ ವಿನಿಮಯ ದ್ರವ್ಯತೆ ಮಟ್ಟದ ಹೆಚ್ಚಿಸಲು ಅಲ್ಲಿ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣಾ ಅಧಿಕಾರವನ್ನು ರಾಜ್ಯ ಮತ್ತು ನೇರ ಎರಡೂ ಮರುಮಾರಾಟಗಾರರಿಗೆ ನೀವು ಭಾಗಶಃ ಸಲ್ಲಿಕೆಗೆ ಸ್ವ-ನಿಯಂತ್ರಣ, ವಿಧಾನವನ್ನು ಬಳಸಿದನು.

ಭದ್ರತಾ, ವಿಶೇಷವಾಗಿ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಹೂಡಿಕೆ, ಈ ಹಿಂದೆ ಸಂಗ್ರಹಿಸಿದ ಎಂದು ಉಳಿತಾಯ ಇದೀಗ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸಲು ಮತ್ತು ಲಾಭದಾಯಕ ಆರಂಭವಾದಾಗ, ದೇಶದ ಆರ್ಥಿಕ ಅಭಿವೃದ್ಧಿಗೆ ಪ್ರಮುಖ ಪಾತ್ರವನ್ನು. ಆದ್ದರಿಂದ, ನಿಯಂತ್ರಣ ಔಟ್ ಸರಿಯಾಗಿ, ಆದ್ದರಿಂದ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ಪರಿಸ್ಥಿತಿಗಳು ಹಾನಿ ಇಲ್ಲ, ಆದರೆ ಕಟ್ಟುನಿಟ್ಟಾದ ಅನುಸರಣೆ ಮಾನದಂಡಗಳನ್ನು ಖಚಿತಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳಲು ನಡೆಸುವುದು.