"ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ರಂದು" - ಕಾನೂನು 39-ಎಫ್ಜೆಡ್. ಬದಲಾವಣೆಗಳು ಮತ್ತು ಕಾಮೆಂಟ್ಗಳು

ಪ್ರಸ್ತುತ, ಭದ್ರತೆಗಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ವಿಶೇಷ ನಿಯಂತ್ರಣವಿರುವುದಿಲ್ಲ. ಕಾನೂನು ನೀಡಿಕೆಯ ಮತ್ತು ಆರ್ಥಿಕ ಸಾಧನಗಳು ಪರಿಚಲನಾ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಉದ್ಭವಿಸುವ ಸಂಬಂಧಗಳನ್ನು ನಿಯಂತ್ರಿಸುವ ವಿನ್ಯಾಸಗೊಳಿಸಲಾಗಿದೆ. ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ ವ್ಯವಹಾರಗಳಲ್ಲಿ ವೃತ್ತಿಪರ ಭಾಗಿಗಳ ರಚನೆ ಮತ್ತು ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಣೆಯ ವೈಶಿಷ್ಟ್ಯಗಳನ್ನು ವರ್ಣಿಸಬಹುದು. ಕಾನೂನು "ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ರಂದು" ಮತ್ತಷ್ಟು ಕಾಮೆಂಟ್ಗಳನ್ನು ಪರಿಗಣಿಸಿ.

ದಲ್ಲಾಳಿ

ಲಾ "ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯಲ್ಲಿ ಭದ್ರತೆಗಳ" (2015) ವ್ಯವಹಾರ ಮುಖ್ಯ ಭಾಗವಹಿಸುವವರು ಒಂದು ವ್ಯಾಖ್ಯಾನವನ್ನು ನೀಡುತ್ತದೆ ಮತ್ತು ಅವರ ಕಾರ್ಯ ವ್ಯಾಪ್ತಿಯನ್ನು ಸ್ಥಾಪಿಸುತ್ತದೆ. ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ, ಮಧ್ಯವರ್ತಿ ಮರಣದಂಡನೆ ಆರ್ಥಿಕ ಸಾಧನಗಳು ಅಥವಾ ಒಪ್ಪಂದಗಳಲ್ಲಿ ಪೌರ ಕಾನೂನು ವ್ಯವಹಾರಗಳ ಕಕ್ಷಿದಾರರ ಪರವಾಗಿ ತಮ್ಮ ಜನ್ಯ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಿದೆ ಎಂದು ಪರಿಗಣಿಸಿದ. ಈ ಕೆಲಸ ಪರಿಹಾರವನ್ನು ಪ್ರಕೃತಿ ಒಪ್ಪಂದಗಳು ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ಕೈಗೊಳ್ಳಲಾಗುತ್ತದೆ. ಅಂತೆಯೇ ಇಂತಹ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳಲ್ಲಿ ಪ್ರಮುಖ ಪಕ್ಷದ, ಬ್ರೋಕರ್ ಕರೆಯಲಾಗುತ್ತದೆ. ವೃತ್ತಿಪರ, ಅವನು ಸ್ಟಾಕ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಬಗ್ಗೆ ಎಲ್ಲವನ್ನೂ ತಿಳಿಯಲು ಹೊಂದಿದೆ. ಕಾನೂನು ಒಪ್ಪಂದದ, ಸೂಕ್ತ ಸೇವೆಗಳು ಅವುಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸುವ ಆರ್ಥಿಕ ಸಾಧನಗಳು ಸ್ಥಾಪಿಸಿದ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಸ್ಥಾನ ಗಳಿಸದ ತನ್ನ ಸ್ವಂತ ಖರ್ಚಿನಲ್ಲಿ ಬ್ರೋಕರ್ ಸ್ವಾಧೀನ ಅನುಮತಿಸುತ್ತದೆ.

ಪ್ರಮುಖ ಅಂಶವಾಗಿದೆ

ಬ್ರೋಕರ್ ನಿಷ್ಠೆಯಿಂದ, ಅವರು ಸ್ವೀಕರಿಸಿದಾಗ ಸಲುವಾಗಿ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಆದೇಶ ಕಾರ್ಯಗತಗೊಳಿಸಲು ವಿಶ್ಲೇಷಿಸಲು ಮತ್ತು ಭದ್ರತೆಗಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಒದಗಿಸಬೇಕು. ಕಾನೂನು ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ಅತಿಕ್ರಮಿಸುವ ಹಾಕುವವನು ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳು ಹೋಲಿಸಿದರೆ ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ಆದೇಶದ ವ್ಯವಹಾರಗಳ ಆದ್ಯತೆಯ ಸ್ಥಾಪಿಸುತ್ತದೆ. ಹೊಂದಿದ್ದಲ್ಲಿ ತಿಳಿಸಲಾಗಿದೆ ಮೊದಲ ಅದರಲ್ಲಿ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಮತ್ತು ಬ್ರೋಕರ್, ಸಂಘರ್ಷವನ್ನು ಆಸಕ್ತಿಗಳು, ಉಂಟಾದ ಹಾನಿ, ಮಧ್ಯವರ್ತಿ ಸಿವಿಲ್ ಕೋಡ್ ವ್ಯಾಖ್ಯಾನಿಸುತ್ತದೆ ನಿಯಮಗಳ ಪ್ರಕಾರ ಅವುಗಳನ್ನು ಪಾವತಿ ಮಾಡಬೇಕು.

ಹಕ್ಕು-ಕಟ್ಟುಪಾಡುಗಳನ್ನು

ಫೆಡರಲ್ ಲಾ "ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ರಂದು" ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ಮತ್ತು ಗುತ್ತಿಗೆ ಬ್ರೋಕರ್ ನಟನೆ ಅದು ಒಪ್ಪಂದದ ಇತರ ವಿಷಯವನ್ನು ಆಧರಿಸಿದೆ, ಸೇರಿದಂತೆ ಉದ್ಯಮಿಗಳು, ಪಡೆಯದ ವಿವಿಧ ಪಕ್ಷಗಳ ವಾಣಿಜ್ಯ ಪ್ರತಿನಿಧಿಯಾಗಿ ಅನುಮತಿಸುತ್ತದೆ. ಬ್ರೋಕರ್, ಅವರು ವಿವಿಧ ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ಆಸಕ್ತಿಗಳು ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ವಿವಿಧ ಮೂರನೇ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳಿಂದ ಅಥವಾ ಕಾರಣ ನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಾರೆ ವೇಳೆ, ಸಾಲದಾತನು ಕಾಕತಾಳೀಯ ಮತ್ತು ಅದೇ ವೈಯಕ್ತಿಕವಾಗಿ ಸಾಲಗ್ರಾಹಿಗೆ ನಲ್ಲಿ ನಿಲ್ಲಿಸುವುದಿಲ್ಲ - ಒಪ್ಪಂದದಂತೆ ಹುಟ್ಟುವ ನಿರ್ಬಂಧ ಅಲ್ಲ ಇವರ ಸದಸ್ಯತ್ವವನ್ನು ಸಂಘಟಿತ ವ್ಯಾಪಾರ ಸಹಿ ಹಾಕಿದರು. ಫೆಡರಲ್ ಲಾ "ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ರಂದು" ಇಂತಹ ಒಪ್ಪಂದವನ್ನು ಪೂರ್ಣಗೊಳಿಸುವ, ಇದು ಸಲುವಾಗಿ ಮರಣದಂಡನೆ ಉದ್ದೇಶದಿಂದ ಕೈಗೊಳ್ಳಲಾಗುತ್ತದೆ ಮಾಡಿಕೊಂಡರೆ ಒಪ್ಪಂದದ ಬೆಲೆ ಅಥವಾ ಅದರ ಸ್ಥಾಪನೆಯ ಸಲುವಾಗಿ ಹೊಂದಿರುವುದಿಲ್ಲ ಅನುಮತಿಸುವುದಿಲ್ಲ. ಈ ಅಗತ್ಯಗಳನ್ನು ಬ್ರೋಕರ್ ಉಲ್ಲಂಘನೆ ವಿಚಾರದಲ್ಲಿ ಉಂಟಾದ ಹಾನಿಯನ್ನು ಸರಿದೂಗಿಸಲು ತೀರ್ಮಾನಿಸಿದೆ.

ಲೆಕ್ಕಪತ್ರ ಹಣಕಾಸು

ಅವರಿಗೆ ಮಧ್ಯವರ್ತಿ ಪಡೆದ ಹಾಗೂ, ಬ್ರೋಕರ್ ವರ್ಗಾಯಿಸಲಾಯಿತು ಕ್ಲೈಂಟ್ ಹಣವನ್ನು ಸಂಬಂಧಿತ ವ್ಯವಹಾರಗಳು ಮತ್ತು ಒಪ್ಪಂದಗಳು ಸಾಗಿಸಲು ಕ್ರೆಡಿಟ್ ಸಂಸ್ಥೆಯ ಖಾತೆಯಲ್ಲಿ ಇರಬೇಕು. ಅದೇ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಅವರು ಪ್ರತಿ ಗ್ರಾಹಕನ ಹಣಕಾಸು ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಇರಿಸಿಕೊಳ್ಳಲು ಮತ್ತು ವರದಿಗಳು ಮತ್ತು ತೀರ್ಮಾನಿಸಿದೆ. ವಿಶೇಷ ಎಂದು ಹಣವನ್ನು ಫಾರ್ ಬ್ರೋಕರೇಜ್ ಖಾತೆಗಳಲ್ಲಿ, ವಾಣಿಜ್ಯ ಮಧ್ಯವರ್ತಿ ಕಟ್ಟುಪಾಡುಗಳ ಸ್ವತ್ತು ಮಾರಾಟಗಾರ ಸಾಧ್ಯವಿಲ್ಲ. ಇದು ಮರುಪಾವತಿ ಅಥವಾ ಕ್ರೆಡಿಟ್ ಒದಗಿಸಿದ ಇದರಲ್ಲಿ ನಿದರ್ಶನಗಳನ್ನು ಹೊರತುಪಡಿಸಿ, ತಮ್ಮ ಹಣಕಾಸಿನ ದಾಖಲು ಹಕ್ಕನ್ನು ಹೊಂದಿಲ್ಲ. ಈ ನಿಬಂಧನೆ ದಸ್ತಾವೇಜಿನಲ್ಲಿ ಹೊಸದು. ಲಾ "ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ರಂದು" ಈ ತಿದ್ದುಪಡಿಗಳನ್ನು ನಿಯಂತ್ರಕ ಆಕ್ಟ್ ಸಂಖ್ಯೆಯ 281 ಮಾಡಲಾಗಿದೆ.

ಹೆಚ್ಚುವರಿಯಾಗಿ

ಕ್ಲೈಂಟ್ ಆದೇಶದಂತೆ, ತೀರುವೆ ಸದಸ್ಯರಾಗಿ ವರ್ತಿಸುತ್ತದೆ ಒಬ್ಬ ಬ್ರೋಕರ್ ಅನುಷ್ಠಾನ ಅಥವಾ ಸಂಬಂಧಿತ ಕಟ್ಟುಪಾಡುಗಳ ಜಾರಿ ವಿಶೇಷ ಪ್ರತ್ಯೇಕ ದಳ್ಳಾಳಿ ಖಾತೆಯಲ್ಲಿ ತೆರೆಯಲಿದೆ. ವಾಣಿಜ್ಯ ಮಧ್ಯವರ್ತಿಗಳ ಸೇವೆಯನ್ನು ಒಪ್ಪಂದಕ್ಕೆ ಒದಗಿಸಲ್ಪಡುವ, ಅವರ ಸ್ವಂತ ಆಸಕ್ತಿಗಳಿಗೆ ಹಣ ಬಳಸಬಹುದು. ಈ ಸಂದರ್ಭದಲ್ಲಿ, ಬ್ರೋಕರ್ ಈ ನಿಧಿಗಳು ಅಥವಾ ತಮ್ಮ ಮರುಪಾವತಿ ವೆಚ್ಚದಲ್ಲಿ ಗ್ರಾಹಕನಿಗೆ ತನ್ನ ಆದೇಶಗಳನ್ನು ಖಾತ್ರಿಯಾಗಿ ತೀರ್ಮಾನಿಸಿದೆ. ಕ್ಲೈಂಟ್ ಹಣ, ಬಲ ತಮ್ಮ ಬಳಕೆಗೆ ಜೊತೆ ಬ್ರೋಕರ್ ಪರೀಕ್ಷಿಸಬಹುದು ಬ್ರೋಕರೇಜ್ ಖಾತೆಗಳಲ್ಲಿ ಇತರೆ ಹೂಡಿಕೆದಾರರಿಗೆ ಖಾತೆಗಳಿಂದ ಪ್ರತ್ಯೇಕಿಸಲು ಮನ್ನಣೆ ಇರಬೇಕು.

ವ್ಯಾಪಾರಿ ಚಟುವಟಿಕೆ

ಇದರ ವೈಶಿಷ್ಟ್ಯಗಳು ಸಹ "ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ರಂದು" ಪ್ರಮಾಣಕ ಆಕ್ಟ್ ವ್ಯಾಖ್ಯಾನಿಸಲಾಗಿದೆ. ಕಾನೂನು ಬಾಧ್ಯತೆ ಖರೀದಿ ಬೆಲೆಯ / ಮಾರಾಟ ಸಾರ್ವಜನಿಕ ಘೋಷಣೆಯ ಮೂಲಕ ಖರೀದಿ ಮತ್ತು ತಮ್ಮ ಖಾತೆಗಳಲ್ಲಿನ ಮತ್ತು ಅವರ ಪರವಾಗಿ ಹಣಕಾಸಿನ ಉಪಕರಣಗಳ ಮಾರಾಟಕ್ಕೆ ವ್ಯವಹಾರ ಕರೆಯಲಾಗುತ್ತದೆ ಡೀಲರ್ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ನಿಶ್ಚಿತ ಬೆಲೆಗಳಲ್ಲಿ ಸರಿಯಾದ ಒಪ್ಪಂದಗಳಿಗೆ ಸಹಿ ಸೂಚಿಸುತ್ತದೆ. ಇಂತಹ ಕಾರ್ಯವನ್ನು ವಾಣಿಜ್ಯ ಉದ್ಯಮದ ನಟನೆಯನ್ನು, ಕಾನೂನು ಘಟಕದ ಮಾಡಬಹುದು. ಡೀಲರ್ ಸೂಕ್ತ ಅವಕಾಶಗಳನ್ನು ಶಾಸನವನ್ನು ಗುರುತಿಸಲಾಗಿದೆ ವೇಳೆ, ನಿಗಮವು ಮಾಡಬಹುದು.

ಸೂಕ್ಷ್ಮ ವ್ಯತ್ಯಾಸಗಳು

ಡೀಲರ್ ವೆಚ್ಚ ಜೊತೆಗೆ ವ್ಯವಹಾರಗಳ ಇತರ ಅತ್ಯಾವಶ್ಯಕ ಪದಗಳು ಘೋಷಿಸುವ ಹಕ್ಕನ್ನು ಹೊಂದಿದೆ. ಉದಾಹರಣೆಗೆ, ಇದು ಖರೀದಿ / ಮಾರಾಟ, ಆಕ್ಟ್ ದರ ಹೊಂದಿಸುತ್ತದೆ ಅವಧಿಯನ್ನು ಕಾಲ ಹಣಕಾಸಿನ ಉಪಕರಣಗಳ ಕನಿಷ್ಠ ಮತ್ತು ಗರಿಷ್ಠ ಸಂಖ್ಯೆ. ಡೀಲರ್ ಘೋಷಣೆ ಪಟ್ಟಿ ಇತರ ಪರಿಸ್ಥಿತಿಗಳು ಅನುಪಸ್ಥಿತಿಯಲ್ಲಿ ಗ್ರಾಹಕರ ಬೇಡಿಕೆಗೆ ಅನುಸಾರವಾಗಿ ಒಂದು ಒಪ್ಪಂದವು ಹೊಂದಿದೆ. ಮಧ್ಯವರ್ತಿ ಈ ಅವಶ್ಯಕತೆಯನ್ನು ಅನುಷ್ಠಾನವನ್ನು evades, ಅದು ನಿರ್ಬಂಧ ಅಥವಾ ಹಾನಿಗಳಿಗೆ ಪರಿಹಾರ ಬಲವಂತದ ಮರಣದಂಡನೆಗೆ ಮೊಕದ್ದಮೆ ಆಗಿದೆ.

ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ಡೀಲರ್ಸ್

ಲಾ (2015) "ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಆನ್", ಒಪ್ಪಂದಗಳ ಒಂದು ಪಟ್ಟಿಯನ್ನು ಸ್ಥಾಪಿಸುತ್ತದೆ, ಇದು ತೀರ್ಮಾನಕ್ಕೆ ಸಂಸ್ಥೆಗಳ ಚಟುವಟಿಕೆ ಗುರುತಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ. ಇದು ಒಪ್ಪಂದಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿದೆ:

1. ಆರ್ಥಿಕ ಸಾಧನಗಳು ಮಾದರಿ ವ್ಯುತ್ಪನ್ನವಾದುದಾಗಿದೆ ಆಯಾ ಕರೆನ್ಸಿ ಅಥವಾ ಕರೆನ್ಸಿ ಜೋಡಿ ರಾಜ್ಯದ ಅವಲಂಬಿಸಿರುವುದು ಮತ್ತು IP ಬೇರೆ ವಿಷಯ ನೀಡಲು ಸೇವೆಸಲ್ಲಿಸುತ್ತದೆ ಸಹಿ ಒಳಪಡುವುದಿಲ್ಲ ಕರ್ತವ್ಯಗಳು, ಸಾಮರ್ಥ್ಯ ಇದರ ಪ್ರಮಾಣವಾಗಿರುತ್ತದೆ ಈ ನಾಗರಿಕರಿಗೆ ಮಂಜೂರು ಹೆಚ್ಚಿನ ಮೇಲಾಧಾರ ಆಗಿದೆ ಜವಾಬ್ದಾರಿಗಳನ್ನು ತಿಳಿಯುವುದು.
2. ಇದು ವಿಷಯದ ವಿದೇಶಿ ಕರೆನ್ಸಿ, ಪರಿಸ್ಥಿತಿಗಳು ಒಂದೇ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಅನುಷ್ಠಾನಕ್ಕೆ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತದೆ. ಹೀಗಾಗಿ ಕರಾರುಗಳ ಪರಸ್ಪರ ಹೋಲುವ ಒಪ್ಪಂದದ ಮೂಲಕ ಸಾಲಗಾರರ ವರ್ತಿಸುತ್ತದೆ ರಲ್ಲಿ ಕರಾರುದಾರ. ಇಂತಹ ಒಪ್ಪಂದಗಳಿಗೆ ಪ್ರವೇಶಿಸುವುದರ ಕಂಡಿಶನ್ ಸಹಜ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳ (ವೈಯಕ್ತಿಕವಾಗಿ ಅಲ್ಲ ಉದ್ಯಮಿ) ಜವಾಬ್ದಾರಿಗಳನ್ನು ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳುವ ಮೌಲ್ಯವನ್ನು ಮೇಲಾಧಾರ ವರ್ಗಾಯಿಸಲಾಯಿತು ಫಾರೆಕ್ಸ್ ಡೀಲರ್ ಹೆಚ್ಚಾಗಿದೆ ಅವಕಾಶವನ್ನು ಒದಗಿಸುವುದು.

ಫೆಡರಲ್ ಲಾ "ಭದ್ರತೆಗಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ರಂದು" ಪ್ರಕಾರ ಮೇಲಿನ ವಹಿವಾಟುಗಳಿಗೆ ಮಾತ್ರ ಅಕ್ಷರಸಂಖ್ಯಾಯುಕ್ತ ಸಂಕೇತಗಳು ಹೊಂದಿದೆ ಕರೆನ್ಸಿ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಪ್ರದರ್ಶಿಸಬೇಕು. ಅವರು ಅಳತೆಯ ಭರವಸೆ ವ್ಯವಸ್ಥೆಯ ಕ್ಷೇತ್ರದಲ್ಲಿ ಮತ್ತು ಸಾರ್ವಜನಿಕ ಸೇವೆಗಳು ಒದಗಿಸುವ ಕಾರ್ಯವನ್ನು ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಾಹಕ ವಿದ್ಯುತ್ ಸಂಸ್ಥೆಯು ಸ್ಥಾಪಿಸಲಾಗಿದೆ ತಾಂತ್ರಿಕ ನಿಯಮಾವಳಿಗಳು.

ಹಣಕಾಸಿನ ಉಪಕರಣಗಳ ಆಡಳಿತ

ಸೆಕ್ಯೂರಿಟಿಸ್ ಹಕ್ಕುಗಳ ಜವಾಬ್ದಾರಿ ವ್ಯಕ್ತಿ ಅನುಷ್ಠಾನಕ್ಕೆ ಪ್ರತ್ಯೇಕವಾಗಿ ಸಂಪರ್ಕಿತಗೊಂಡಿದ್ದರೆ ಈ ಚಟುವಟಿಕೆಯ ವ್ಯಾಯಾಮ ಪರವಾನಗಿ ಅವಶ್ಯಕತೆಯಿಲ್ಲ. ಇದು ಹಣಕಾಸಿನ ಉಪಕರಣಗಳ ಟ್ರಸ್ಟ್ ನಿರ್ವಹಣೆ, ಸಂಬಂಧಿತ ವ್ಯವಹಾರಗಳು ಅಥವಾ ಗುತ್ತಿಗೆ ಆಯೋಗದ ಉದ್ದೇಶಿಸಲಾದ ಹಣವನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿದೆ.

ಅಧಿಕಾರವನ್ನು

ಫೆಡರಲ್ ಲಾ № 39 "ಭದ್ರತೆಗಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ರಂದು" ತಮ್ಮ ಸ್ಥಿತಿಯನ್ನು ಸೂಚಿಸಲು ಆಸ್ತಿ ನಿರ್ವಹಣೆ ತೊಡಗಿದ್ದರು ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಸಹಭಾಗಿಗಳ, ಅಗತ್ಯವಿದೆ. ಹಿತಾಸಕ್ತಿಯ ತಿಕ್ಕಾಟಕ್ಕೆ ಗ್ರಾಹಕ ನಷ್ಟ ಕಾರಣವಾಗಿದೆ ವೇಳೆ, ಜವಾಬ್ದಾರಿ ವ್ಯಕ್ತಿ ಸಿವಿಲ್ ಕೋಡ್ ನಿಗದಿಪಡಿಸಿರುವ ವಿಧಾನದಲ್ಲಿ ತಮ್ಮ ಖಾತೆಗಳಲ್ಲಿನ ಅವುಗಳನ್ನು ಸರಿದೂಗಿಸಲು ತೀರ್ಮಾನಿಸಿದೆ. ಫೆಡರಲ್ ಲಾ "ಭದ್ರತೆಗಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ರಂದು" ನಿಯಂತ್ರಣ ಅಧಿಕಾರಿಗಳ ಪಟ್ಟಿ ನಿರ್ಧರಿಸುತ್ತದೆ. ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ, ಪಕ್ಷದ ಆರ್ಥಿಕ ಸಾಧನಗಳು ಹೊಂದಬಹುದಾಗಿದ್ದು ಕ್ಲೈಂಟ್ ಇದ್ದರೆ ಮಾತ್ರ ಅರ್ಹ ಹೂಡಿಕೆದಾರರು ಉದ್ದೇಶದಿಂದ ಒಪ್ಪಂದಗಳು, ಪ್ರವೇಶಿಸಲು ಅಧಿಕಾರವನ್ನು ಪಡೆದಿರುತ್ತದೆ ಹೇಳಿದರು.

ಜವಾಬ್ದಾರಿ ಮ್ಯಾನೇಜರ್

ಲಾ "ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ರಂದು" ನಿಯಮಗಳು ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಯ ಸಂದರ್ಭದಲ್ಲಿ ಜವಾಬ್ದಾರಿ ಬಿಡ್ದಾರರು ಪರಿಣಾಮಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸುತ್ತದೆ. ಇವುಗಳಲ್ಲಿ:

1. ಸೆಂಟ್ರಲ್ ಬ್ಯಾಂಕ್ ವಿನಂತಿಯನ್ನು ಅಥವಾ ಆರ್ಥಿಕ ಸಾಧನಗಳು ಕಾರ್ಯಗತಗೊಳಿಸಲು ಮತ್ತು ಅನುಗುಣವಾದ ಒಪ್ಪಂದಗಳು ಅಂತ್ಯಗೊಳಿಸಲು ಗ್ರಾಹಕನ ನಿಯಂತ್ರಣ ಮೇಲಿನ ನಿರ್ಬಂಧ.
2. ಹೂಡಿಕೆದಾರರಿಗೆ ಹಾನಿಗಳಿಗೆ ಪರಿಹಾರ, ಮಾರಾಟ ಮತ್ತು ಮುಕ್ತಾಯ ಒಪ್ಪಂದಗಳು ಬೆಂಬಲಿಸಿದರು.
3. ಪಾವತಿ ಆಸಕ್ತಿ ಒಪ್ಪಂದಗಳು ಅಥವಾ ಆತ್ಮಹತ್ಯೆ ವ್ಯವಹಾರ ನಿರ್ಣಯಿಸಿದರೆಂದು ಪ್ರಮಾಣವು ಮೇಲೆ. ಶೇ ಮೌಲ್ಯದ ನಿಯಮಗಳಿಂದ ಸೆಟ್ ಕಲೆ. ಸಿವಿಲ್ ಕೋಡ್ 395. ಹಣಕಾಸಿನ ಸಾಧನಗಳನ್ನು ಹೊರಹಾಕಿದ್ದರಿಂದ ಅಥವಾ ಒಪ್ಪಂದಗಳ ಮರಣದಂಡನೆ ಮಾರಾಟದಿಂದ ಪಡೆದ ಪ್ರಮಾಣದ ನಡುವಿನ ಧನಾತ್ಮಕ ವ್ಯತ್ಯಾಸವು, ಮತ್ತು ಸ್ವಾಧೀನ ಮತ್ತು ಮಾರಾಟ, ತೀರ್ಮಾನಕ್ಕೆ ವಜಾಗೊಳಿಸುವುದು, ಒಪ್ಪಂದ ಪ್ರದರ್ಶನ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ನೀಡಿದ ಮೊತ್ತವನ್ನು, ಬಡ್ಡಿ ಪ್ರಮಾಣವನ್ನು ಪಾವತಿ ಈ ವ್ಯತ್ಯಾಸವನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿದೆ ಅಲ್ಲ ಯಾವಾಗ.

ಮೇಲೆ ಸೂಚಿಸಿದ ಪರಿಣಾಮಗಳನ್ನು ಅಪ್ಲಿಕೇಶನ್ ಮೇಲೆ ಹಕ್ಕು ಹೇಳಿಕೆ ಉಲ್ಲಂಘನೆ ಸೂಚಿಸುವ, ಕ್ಲೈಂಟ್ ಮೂಲಕ ವರದಿ ಪಡೆದ ದಿನಾಂಕದಿಂದ 1 ವರ್ಷದೊಳಗೆ ತಯಾರಿಸಬಹುದು.

ಹಕ್ಕುಗಳ ಮತ್ತು ನಿರ್ಬಂಧಗಳನ್ನು

ಫೆಡರಲ್ ಲಾ "ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ರಂದು" ಅನುಗುಣವಾಗಿ, ಮ್ಯಾನೇಜರ್ ಪ್ರತಿಯೊಂದು ಒಪ್ಪಂದಕ್ಕೆ, ನಿಯಂತ್ರಣ ವಸ್ತುಗಳು ನಟನೆಯನ್ನು ಹಣಕಾಸಿನ ಉಪಕರಣಗಳ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸಬೇಕಾಗುತ್ತದೆ. ತೀರ್ಮಾನ ಸಮಯದಲ್ಲಿ, ಸಹಯೋಗಿ ಷೇರುಗಳನ್ನು ಮೈದಳೆದಿವೆ ಎಲ್ಲಾ ಕಾನೂನು ಸಾಧ್ಯತೆಗಳನ್ನು ಅರಿವಾಗುತ್ತದೆ. ಟ್ರಸ್ಟ್ ನಿರ್ವಹಣೆ ಒಪ್ಪಂದವನ್ನು ಮತದಾನದ ಹಕ್ಕನ್ನು ಸೀಮಿತಗೊಳಿಸುವ ಹೊಂದಿಸಬಹುದಾಗಿದೆ. ಇದು ಇಲ್ಲದಿದ್ದರೆ, ವ್ಯಕ್ತಿ ಸಂಬಂಧಿತ ವ್ಯವಹಾರದ ವಸ್ತು ನಟನೆಯನ್ನು ಆರ್ಥಿಕ ಸಾಧನಗಳು ಮಾಲೀಕತ್ವವನ್ನು ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಕರ್ತವ್ಯಗಳನ್ನು ಹೊಂದಿದೆ. ನಿಯಂತ್ರಣ ಮತದಾನದ ಹಕ್ಕನ್ನು ಹೊಂದಿರುವುದಿಲ್ಲ ವೇಳೆ, ಕಾನೂನು (39 ಎಫ್ಜೆಡ್) "ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ರಂದು" ಸಂಸ್ಥಾಪಕ ಬಗ್ಗೆ ಮಾಹಿತಿ ನೀಡಲು ಅವರನ್ನು ಕರ್ತವ್ಯ ಅನುಶಾಸನ. ಈ ಷೇರುದಾರರು / ಸದಸ್ಯರು ಸಾಮಾನ್ಯ ಸಭೆಯಲ್ಲಿ ಭಾಗವಹಿಸಲು ಸಾಮರ್ಥ್ಯ ಇರುವ ವಸ್ತುಗಳ ಪಟ್ಟಿ ರಚನೆಗೆ ಅಗತ್ಯ.

ಜೊತೆಗೆ, ಸಂಸ್ಥಾಪಕ ನಿಯಂತ್ರಣ ಮನವಿಯ ಮತದಾನದ ಹಕ್ಕನ್ನು ಸ್ಥಾಪಕ ಅನುಷ್ಠಾನಕ್ಕೆ ಸೂಚನೆಗಳನ್ನು ನೀಡಲು ತೀರ್ಮಾನಿಸಿದೆ. ಜವಾಬ್ದಾರಿ ವ್ಯಕ್ತಿ ಷೇರುದಾರರು ಮತ್ತು ಇತರ ಹಣಕಾಸಿನ ಉಪಕರಣಗಳ ಮಾಲೀಕರ ವಿಷಯಗಳೆಂದರೆ ಇವುಗಳಲ್ಲಿ ತನ್ನ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ಅವರಿಗೆ ಅನುಷ್ಠಾನದಿಂದಲೂ ಉದ್ಭವಿಸಬಹುದಾದ ಯಾವುದೇ ಹಕ್ಕು ನ್ಯಾಯಾಲಯಕ್ಕೆ ಅನ್ವಯಿಸಬಹುದು. ವೆಚ್ಚ ವಿವಾದದ ಪರಿಗಣಿಸಿ, ವಿಶ್ವಾಸ ನಿರ್ವಹಣೆಯ ವಸ್ತು ಹಣ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ.

ಸುಪರ್ದುದಾರ

ಅವರು ಫೆಡರಲ್ ಲಾ "ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ" ಎಂಬುದಾಗಿ ಹಣಕಾಸು ಸಾಧನಗಳು ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರಗಳನ್ನು ಅಥವಾ ಪರಿವರ್ತನೆ ಮತ್ತು ಲೆಕ್ಕಗಾರಿಕೆ ನಿಯಮಗಳು ಸಂಗ್ರಹಕ್ಕಾಗಿ ಸೇವೆಗಳ ನೀಡಿಕೆಯನ್ನು ಗುರುತಿಸುತ್ತದೆ. ವ್ಯವಹಾರಗಳ ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ಲೆಕ್ಕಾಚಾರಗಳು ಸಾಗಿಸುವ ಡಿಪೋಸಿಟರಿ, ವ್ಯಾಪಾರ ಅಥವಾ ತೀರುವೆ ಕಂಪನಿಗಳು ಸಂಘಟಕರು ಒಪ್ಪಂದಗಳನ್ನು ತೀರ್ಮಾನಿಸಿದರು ವಸಾಹತು ಕರೆಯಲಾಗುತ್ತದೆ. ಮೇಲೆ ಸೇವೆಗಳು ಬಳಸುವ ವ್ಯಕ್ತಿಯನ್ನು, ಠೇವಣಿ ಕರೆಯಲಾಗುತ್ತದೆ. ವ್ಯಕ್ತಿಗಳ ನಡುವಿನ ಡಿಪಾಸಿಟರಿ ಕರಾರು. ಆರ್ಎಫ್ ಲಾ "ಭದ್ರತೆಗಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ರಂದು" ಒಪ್ಪಂದಕ್ಕೆ ಅಗತ್ಯವಿರುವ ಹಲವಾರು ಪ್ರತಿಪಾದಿಸಿದೆ. ಎಲ್ಲಾ ಮೊದಲ, ಇದು ಬರವಣಿಗೆಯಲ್ಲಿ ಮಾಡಲಾಗಿದೆ ಮಾಡಬೇಕು. ಡಿಪಾಸಿಟರಿ ಇದು ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುವುದಿಲ್ಲ ಪರಿಸ್ಥಿತಿಗಳ ಒಪ್ಪಿಗೆ ಹಾಗಿಲ್ಲ, ಮತ್ತು ಒಪ್ಪಂದದ ಒಂದು ಭಾಗವಾಗಿ ವರ್ತಿಸುತ್ತವೆ.

ದಾಖಲೆಯನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳು

ಅವರು ಸಂಗ್ರಹ, ಸಂಸ್ಕರಣೆ, ಸ್ಥಿರೀಕರಣ, ಹಣಕಾಸು ಸಾಧನಗಳ ಮಾಲೀಕರ ಬಗ್ಗೆ ಕಾನೂನು ಮಾಹಿತಿ ಶಿಫಾರಸು ಸಂದರ್ಭಗಳಲ್ಲಿ ಸಂಗ್ರಹ ಮತ್ತು ನಿಬಂಧನೆ ಗುರುತಿಸಿದನು. ಈ ಚಟುವಟಿಕೆ ವಿಶೇಷ ಕಾನೂನು ಘಟಕದ ವ್ಯಾಯಾಮ ಬಲ ಹೊಂದಿದೆ. ಘಟಕದ ತನ್ನ ಹೋಲ್ಡರ್ ಹೆಸರುಗಳ ರಿಜಿಸ್ಟರ್ ನಡೆಸುವುದು. ಅವರು ಭದ್ರತಾ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯಲ್ಲಿ ವ್ಯವಹಾರಗಳ ವೃತ್ತಿಪರ ಭಾಗಿಯಾಗಿ ವರ್ತಿಸುತ್ತವೆ. ಈ ಸಂದರ್ಭದಲ್ಲಿ, ಇದು ಸೂಕ್ತ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ಕೈಗೊಳ್ಳಲು ಪರವಾನಗಿ ಮಾಡಬೇಕು. ಕಾನೂನು, ಕಾಯಿದೆಗಳು ಮತ್ತು ಇತರ ವೃತ್ತಿಪರ ಭಾಗಿಗಳ ಹೋಲ್ಡರ್ ಒಳಪಟ್ಟು ಸಂದರ್ಭಗಳಲ್ಲಿ. ರೆಕಾರ್ಡರ್ ಇದು ಅವರು ಕಾರಣವಾಗುತ್ತದೆ ಮಾಲೀಕರ ನೀಡುವವರನ್ನು ರಿಜಿಸ್ಟರ್ ಆರ್ಥಿಕ ಸಾಧನಗಳು ವ್ಯವಹಾರ ಮಾಡಲು ಸಾಧ್ಯವಿಲ್ಲ. ಮಾಲೀಕರ ಮಾಹಿತಿ ಬೇಸ್ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ರೆಕಾರ್ಡಿಂಗ್ ವೈಯುಕ್ತಿಕ ಅನುಭವಗಳು ತೆರೆಯಲಾಗಿರುವ ವ್ಯವಸ್ಥೆಯ ಮೇಲೆ. ಇದು ಒಂದು ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ರೂಪುಗೊಳ್ಳುತ್ತದೆ. ರಿಜಿಸ್ಟರ್ ಕೂಡ ಶಾಸನದಲ್ಲಿ ಸ್ಥಾಪಿತವಾಗುತ್ತದೆ ಪಟ್ಟಿ ಹೊರೆಗಳನ್ನು ಮತ್ತು ಇತರ ಡೇಟಾ ಬಗ್ಗೆ, ಈ ಖಾತೆಗಳನ್ನು ದಾಖಲಾಗಿದೆ ಭದ್ರತೆಗಳನ್ನು ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಹೊಂದಿದೆ. ಹೋಲ್ಡರ್ ಸೆಂಟ್ರಲ್ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಕೃತ್ಯಗಳ ನಿಯಮಗಳು, ಅವುಗಳನ್ನು ಅಳವಡಿಸಿಕೊಂಡರು ನಿಯಮಗಳಿಗನುಸಾರವಾಗಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತದೆ. ಸೆಂಟ್ರಲ್ ಬ್ಯಾಂಕ್ನಿಂದ ಸೆಟ್ ಇತ್ತೀಚಿನ ಅಗತ್ಯಗಳಿಗೆ.

ಸರಕಾರಿ ನಿಯಮಗಳು

ರಾಜ್ಯದ ನಿಯಂತ್ರಿಸಲ್ಪಡುತ್ತದೆ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ಕಾರ್ಯ. ನಿಯಂತ್ರಣ ನಡೆಸಲಾಗುತ್ತದೆ:

1. ಕಡ್ಡಾಯ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳನ್ನು ಸ್ಥಾಪನೆ ವೃತ್ತಿಪರ ಭಾಗವಹಿಸುವವರು ಮತ್ತು ಅದರ ಮಾನದಂಡಗಳ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ಕಾರ್ಯಗತಗೊಳಿಸಲು.
2. ಷೇರುಗಳ ನೋಂದಣಿ ಭದ್ರತೆಗಳ ಮತ್ತು prospectuses, ಕಟ್ಟುಪಾಡುಗಳ ವಿತರಕರು ಮತ್ತು ನಿಯಮಗಳು ಅನುಸರಣೆಗಾಗಿ ನಿಯಂತ್ರಣ ಅದರೊಡನೆ ಹೊರಟಿತು.
3. ಪರವಾನಗಿ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಸಹಭಾಗಿಗಳ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳ.
4. ಮಾಲೀಕರು ಮತ್ತು ಅವರೊಂದಿಗೆ ಅನುಸರಣೆಯಿಂದ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆಯ ಆಸಕ್ತಿಗಳ ರಕ್ಷಣೆ ವ್ಯವಸ್ಥೆಯ ವಿತರಕರು ಮತ್ತು ಇತರ ವಿಷಯಗಳ ಮೂಲಕ ರಚನೆ.
5. ನಿಷೇಧ ಮತ್ತು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳ ನಿರ್ಬಂಧ, ಪರವಾನಿಗೆ ಇಲ್ಲದೆ ನಡೆಸಿತು.

ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಪರವಾನಗಿಗಳನ್ನು

ಪರವಾನಗಿ ಎರಡು ರೀತಿಯಲ್ಲಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತದೆ. ವಿಷಯ ನೋಂದಾಯಿಸಲು ಅಥವಾ ವೃತ್ತಿಪರ ಅರ್ಜಿದಾರರಿಗೆ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಿದೆಯೇ ಅಧಿಕಾರ ಸ್ವೀಕರಿಸಬಹುದು. ಪರವಾನಗಿಗಳು ಅಪ್ಲಿಕೇಶನ್ ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ನೀಡಲಾಗುತ್ತದೆ. ಅರ್ಜಿದಾರರ ಮನವಿಯ ದಲ್ಲಾಳಿ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ನಡೆಸಲು ನೀಡಿದರೆ ಅನುಮತಿಯನ್ನು ವೃತ್ತಿಪರ ಸ್ಪರ್ಧಿ ಮಾತ್ರ ಮುಖ್ಯ ಆಸ್ತಿ ನಿರ್ಮಾಣ ಆಗಿದೆ ಆರ್ಥಿಕ ಉತ್ಪನ್ನಗಳ, ವರ್ತಿಸುವ ಒಪ್ಪಂದ ತೀರ್ಮಾನಕ್ಕೆ ಅವಕಾಶ ಇದೆ. ಪರವಾನಗಿ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳನ್ನು ಮತ್ತು ನಿಯಮಗಳು ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳು ಮತ್ತು ವ್ಯವಹಾರ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆ ಕೈಗೊಳ್ಳಲಾಗುತ್ತದೆ ಬದಲಾಗುತ್ತದೆ.

ಅಮಾನತ್ತು ಮತ್ತು ಪರವಾನಗಿಗಳನ್ನು ರದ್ದು

ಈ ಕ್ರಮಗಳು ಸೆಂಟ್ರಲ್ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಅಧಿಕಾರಗಳನ್ನು ಭಾಗವಾಗಿದೆ. ರದ್ದು ಪರವಾನಗಿ ಬಳಸಲ್ಪಡುತ್ತದೆ ಸೂಕ್ತವಾಗಿದೆ ಬೇಸಸ್:

1. ಹೇಳಿಕೆ ಬರವಣಿಗೆಯಲ್ಲಿ ವೃತ್ತಿಪರ ಸವಾಲುಗಾರರು.
2. ವರ್ಷದುದ್ದಕ್ಕೂ ಪುನರಾವರ್ತಿತ, ಸೆಂಟ್ರಲ್ ಬ್ಯಾಂಕ್ ವಿಧೇಯಕಗಳಿಗೆ ವೈಫಲ್ಯ.
3. ಅನುಪಸ್ಥಿತಿಯಲ್ಲಿ ಏಕೀಕೃತ ಪಟ್ಟಿಯಾದ ವಿಳಾಸ ಪರವಾನಗಿ, ಹೊಂದಿರುವ ಒಂದು ವಿಷಯದ.
4. (ಕೆಲಸ) 15 ಕ್ಕೂ ಹೆಚ್ಚು ದಿನಗಳ ವರ್ಷದ ಉಲ್ಲಂಘನೆ ವರದಿ ಗಡುವನ್ನು ಪುನರಾವರ್ತನೆಯಾಗುತ್ತವೆ. ಇದು ಅನುಗುಣವಾಗಿ ದತ್ತು ಕಾನೂನು ಮತ್ತು ನಿಬಂಧನೆಗಳನ್ನು ಸೆಟ್ ಗಡುವನ್ನು.
5. ಒಂದು ವರ್ಷದೊಳಗೆ ಪುನರಾವರ್ತಿತ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳನ್ನು ಕಾನೂನು ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಹೊಂದಿಸಿದ ಪಟ್ಟಿಯನ್ನು ವಸ್ತುಗಳನ್ನು ಮತ್ತು ಮಾಹಿತಿ, ಏರ್ಪಾಡಿಗೆ ಅಗತ್ಯಗಳು.
6. ವೃತ್ತಿಪರ ಸ್ಪರ್ಧಿ ಕೆಲಸದ ಪ್ರಸ್ತುತ ನಾಯಕತ್ವದ ಮುಕ್ತಾಯ. ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ, ಇದು ಒಂದು ಹೊಸ, ತಾತ್ಕಾಲಿಕ ಅಥವಾ ಅನುಷ್ಠಾನಕ್ಕೆ ಆಡಳಿತ ಚಟುವಟಿಕೆ ವಿಷಯದ ಅನುಪಸ್ಥಿತಿಯಲ್ಲಿ, ಒಂದು ತಿಂಗಳ ಹೆಚ್ಚು ನೇಮಕಾತಿಗೆ ಇಲ್ಲದೆ ಆರಂಭಿಕ ಮುಕ್ತಾಯ ಅಥವಾ ಕಾರ್ಯಕಾರಿ (ವೈಯಕ್ತಿಕ) ದೇಹದ ಶಕ್ತಿಗಳ ಅಮಾನತು ಮೇಲೆ ನಿರ್ಧಾರ ಮಾಡುವ ಬಗ್ಗೆ ಬೇರೆ ವಿಷಯದ ಬಗ್ಗೆ ಇರಿಸಲಾಗಿತ್ತು ಯಾವುದೇ, ವ್ಯವಸ್ಥಾಪನಾ ಸ್ಥಾನವನ್ನು ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳಿಗಾಗಿ ಸೂಕ್ತ ಸೆಟ್ ಆಗಿದೆ .
7. ಜಾರಿ ವಿಚಾರಣೆಯ ಅಥವಾ ಭದ್ರತೆಗಳ ಮೇಲೆ ಶಾಸನಾತ್ಮಕ ನಿಬಂಧನೆಗಳನ್ನು ಒಂದು ವೃತ್ತಿಪರ ಸ್ಪರ್ಧಿಯು ವರ್ಷದ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗೆ ಪುನರಾವರ್ತಿತ.
8. ಕಾನೂನುಗಳು ಮತ್ತು ನಿಯಮಗಳು ಒಳಪಟ್ಟು ಇತರ ಸಂದರ್ಭಗಳಲ್ಲಿ.

ವೃತ್ತಿಪರ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ನಡೆಸುವ ಸಂಸ್ಥೆಗೆ ಅನುಮತಿ ರದ್ದು ಮೇಲೆ ಕೇಂದ್ರ ಬ್ಯಾಂಕ್ ನಿರ್ಧಾರದ ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳಬೇಕಾದರೆ ಸೆಂಟ್ರಲ್ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಇತ್ಯರ್ಥಕ್ಕೆ ನಿರ್ದಿಷ್ಟಪಡಿಸಿದ ಅವಧಿಯೊಳಗೆ ತನ್ನ ಕಟ್ಟುಪಾಡುಗಳಿಗೆ ಅಂತ್ಯಗೊಳಿಸಲು ತೀರ್ಮಾನಿಸಿದೆ. ಇದಲ್ಲದೆ, ಈ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಹೆಚ್ಚು 1 ವರ್ಷದ ಇರುವಂತಿಲ್ಲ. ಠೇವಣಿ ಒಪ್ಪಂದಗಳಡಿಯಲ್ಲಿ ಹುಟ್ಟುವ ನಿರ್ಬಂಧ ಸೆಂಟ್ರಲ್ ಬ್ಯಾಂಕ್ನ ನಿಯಮಗಳು ಒಳಪಟ್ಟು ಷರತ್ತುಗಳನ್ನು ಪೂರೈಸಲು ನಿಂತುಹೋದರೂ.